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會員合規管理辦法

2017-06-19

上海華通鉑銀交易市場有限公司會員合規管理辦法

第一章????總則

第一條??為加強會員管理，規范交易行為，保護市場參與者的合法權益，根據《上海華通鉑銀交易市場有限公司現貨掛牌業務規則》、《上海華通鉑銀交易市場有限公司會員資格管理制度》等有關規定，本著“公平、公開、公正”的基本原則制定本辦法。

第二條??本辦法適用于上海華通鉑銀交易市場有限公司（以下簡稱“本市場”）的全體會員。

第三條??本市場根據公平、公正的原則，以事實為依據，對會員違規違約的行為進行調查、認定和制裁。

第四條??本市場根據職責分工需要指定相關部門調查、認定違規違約行為，并決定相應的制裁措施，相關部門統稱為合規管理部門，具體實施人員統稱為合規管理人員。

第二章????會員行為的合規檢查

第五條??合規檢查是指本市場根據相關規章制度和會員協議，對會員業務活動合規性進行監督和檢查的行為。

第六條??合規檢查包括常規檢查、專項檢查與不定期檢查。

常規檢查是指通過檢查業務文檔、財務資料等對風險管理及其他日常業務合規性的事后監督與核查。

專項檢查是指根據合規管理的需要針對會員某項、某類型、某階段業務或者投訴、舉報等進行調查或檢查。

不定期檢查是指本市場認為必要時，對會員開展業務情況進行的臨時性檢查。

第七條??合規檢查采取的形式有電話調查、現場檢查、由會員提交自查報告、專項說明等形式。

第八條??會員應當自覺地接受本市場的監督和檢查，配合本市場進行合規檢查，按本市場要求及時、如實提供文件和資料。合規管理人員進行合規檢查時，可以行使下列職權：

（一）??查閱、復制相關的文件、資料；

（二）??約談相關人員，要求其對有關事項作出口頭或書面說明；

（三）??檢查并可復制會員的交易、結算及財務等業務數據；

（四）??口頭或書面方式制止、糾正違規行為；

（五）??為確保合規管理人員通過合規檢查獲得真實反饋，保障交易各方合法權益所必需的其他合法、合規的權利。

第九條??合規管理部門依據本條規定程序開展常規檢查工作。合規管理部門收到會員提交的業務文檔、財務資料后，采取資料分析核查等形式，對會員日常業務的合規性進行檢查，發現會員違反本市場有關業務規則和制度等有關規定的，可以認定會員存在違規行為。

第十條??合規管理部門依據本條規定程序開展專項檢查工作。根據本市場或會員交易情況，合規管理部門經初步判斷會員某項、某類型、某階段業務出現異常，或者合規管理部門接到投訴后，經審核符合投訴受理條件的，合規管理部門有權對會員進行調查或現場檢查，發現會員違反本市場有關業務規則和制度等有關規定的，可以認定會員存在違規行為。

第十一條??合規管理部門依據本條規定程序開展不定期檢查工作。合規管理部門認為必要時，有權就會員開展本市場業務的合規性進行隨機或臨時性檢查，發現會員違反本市場有關業務規則和制度等有關規定的，可以認定會員存在違規行為。

第十二條??會員涉嫌違規的，在確認違規行為之前，為防止違規行為后果進一步擴大，本市場可對會員采取下列臨時性業務限制措施：

（一）??暫停會員新訂立訂單權限；

（二）??限制凈持貨量；

（三）??限制出金；

（四）??暫停會員資格。

第三章????違規處理

第十三條??本市場認定會員存在違規行為后，依據本辦法對會員采取相應制裁措施。本市場在認定違規行為前對會員采取臨時性限制性措施的，如認定會員存在違規行為，可解除對其實施的臨時性業務限制措施并根據違規行為給予相應制裁；如認定會員不構成違規，則解除對其實施的臨時性業務限制措施。

第十四條??會員有多項違規行為的，各項應為分別評估，制裁措施并行。多次違規的，從重或加重制裁。

第十五條??對于不同的會員違規情形，本市場可以對該會員實施如下制裁措施：

（一）?????將其違規行為向本市場公開通報；

（二）?????暫停其新訂立訂單權限；

（三）?????限制凈持貨量；

（四）?????暫停會員資格；

（五）?????終止會員資格；

（六）?????強制轉讓會員資格。

第十六條??會員具有下列違規行為之一的，本市場可對其實施本辦法第十五條第（一）款的制裁措施：

（一）?????發生經營范圍、住所地、注冊資本、法定代表人、股東、高管人員等變更，變更后5個工作日內未及時向本市場備案；

（二）?????本市場或有權機構認為應當處置的其他情形。

第十七條??會員具有下列違規行為之一的，本市場可對其實施本辦法第十五條第（二）款的制裁措施：

（一）?????未按時足額繳納本市場規定各項費用；

（二）?????本市場或有權機構認為應當處置的其他情形。? ? ?

第十八條??會員具有下列違規行為之一的，本市場可對其實施本辦法第十五條第（三）款的制裁措施：

（一）?????未按時足額繳納本市場規定各項費用；

（二）?????未按本市場要求披露相關信息；

（三）?????會員發生單個或群體投訴事項、發生50萬元以上訴訟或仲裁糾紛（涉及其他會員糾紛的則不受金額限制）、被公安部門立案偵查或采取限制措施，已經或可能造成影響本市場聲譽、損害他人利益或危害社會等情形且未及時向本市場書面說明；

（四）?????本市場或有權機構認為應當處置的其他情形。

第十九條??會員具有下列違規行為之一的，本市場可對其實施本辦法第十五條第（四）款的制裁措施：

（一）?????未能通過會員年檢；

（二）?????出租會員資格，將會員資格賦予的權利出租、委托給他人而未向本市場備案；

（三）?????不按照本市場規定，實質轉讓會員資格；

（四）????會員財務管理不善，長期虧損，經營狀況不佳或清償能力明顯下降；

（五）?? ?向本市場報送材料存在不真實記載或虛假信息；

（六）? ??拒不配合本市場合規檢查；

（七）??? 采用不正當手段隱瞞事實，妨礙合規檢查；

（八）??? 拒不執行本市場決議決定；

（九）??? 會員無正當理由連續三個月沒有交易的；

（十）??? 惡意操作，給本市場交易系統造成損害；

（十一）?從事使他人誤解為本市場授權從事的非法活動；

（十二）?存在被本市場認定的異常交易行為；

（十三）本市場或有權機構認為應當處置的其他情形。

第二十條??會員具有下列違規行為之一的，本市場可對其實施本辦法第十五條第（五）款的制裁措施：

（一）?????通過資金優勢或內幕消息惡意操縱市場；

（二）?????會員在現貨交收環節蓄意違約，妨礙實物交收正常進行；

（三）?????以本市場業務名義從事非本市場業務，對本市場聲譽造成負面影響；

（四）?????出現資金、人員和設備嚴重不足，管理混亂等情形，不具備持續成為本市場會員所需的基本條件；

（五）?????本市場或有權機構認為應當處置的其他情形。

第二十一條??會員具有下列違規行為之一的，本市場可對其實施本辦法第十五條第（六）款的制裁措施：

（一）?????因違法行為被制裁或執行，導致不能繼續承擔會員義務或不能償還其在本市場產生的債務；

（二）?????因交易風險導致在本市場負債且未在3個月補足資金償清負債；

（三）?????本市場或有權機構認為應當處置的其他情形。

第二十二條??本市場對會員違規行為做出的制裁決定書以書面形式發出。

第二十三條??制裁決定書應包括以下內容：

（一）?????會員（當事人）的名稱、住所（地址）；

（二）?????違規事實；

（三）?????制裁措施和依據；

（四）?????制裁的實施方式和期限；

（五）?????做出制裁決定的日期。

第二十四條??會員應當在本市場規定期限內整改完畢并向合規管理部門提交整改結果報告。本市場合規管理部門對會員整改結果進行驗收。驗收合格的，合規管理部門應當自驗收合格之日起3個工作日內解除對會員采取的制裁措施。會員逾期未改正或者經過整改仍不符合規定標準未能通過驗收的，合規管理部門可視其情節采取進一步的制裁措施。

第四章????附則

第二十五條??本辦法未作規定的違規行為處理，適用本市場其他相關規則的規定或參照本辦法。

第二十六條??本辦法由上海華通鉑銀交易市場有限公司制訂、修訂并負責解釋。

第二十七條??本辦法自2015年11月23日起生效。

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