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上海華通鉑銀交易市場有限公司現貨業務規則

2016-03-18

上海華通鉑銀交易市場有限公司

業務規則

第一章? 總則

第一條? 為規范上海華通鉑銀交易市場有限公司（以下簡稱“本市場”）業務（以下簡稱“現貨業務”或“本業務”），維護正常交易秩序，保護各方合法權益，根據國家有關法律、法規、政策，制定本規則。

第二條? 本市場根據公開、公平、公正和誠實信用的原則，組織開展現貨業務。

第三條? 本規則適用于本市場組織的現貨業務活動，本市場、商戶、會員、?指定監管/交收倉庫、指定結算銀行/支付機構/結算機構等相關市場參與主體必須遵守本規則。

第二章?? 業務標的

第四條? 本業務的交易標的是由市場參與主體達成現時交易意愿、可在約定的訂單最后到期履約日及最后到期履約日之前進行實物交割，于本市場認可的指定監管/交收倉庫出入庫的一定數量和質量的商品。

第五條? 商品訂單是指市場參與主體達成商品買賣意愿時，在交易系統中生成的記錄交易意愿詳情的電子單據或記錄。訂單附件與訂單具有同等法律效力。

第六條? 本市場在掛牌商品要素表中規定：商品名稱、交易單位、報價單位、最小變動價位、每日漲跌幅限制、交易時間、最后到期履約日、質量標準、監管/交收倉庫、履約單位、商品代碼等。

第七條? 最小變動價位是指該現貨訂單標的商品單位價格漲跌變動的最小值。

第八條? 現貨訂單的交易單位為“塊”，交易必須以一“塊”的整數倍進行，不同交易商品每訂單的商品數量最小交易單位，在該商品要素表中載明。

第九條? 現貨訂單以人民幣計價，計價單位為元。

第三章? 市場參與主體

第十條? 經本市場認可，符合參與者條件的會員與商戶可參與買賣交易。

第十一條? 會員應按本市場規定將主體資格證明等資料報本市場備案。

第十二條? 商戶進行交易前必須事先在會員處辦理開戶登記。

第十三條? 會員在接受商戶開戶申請時，雙方須簽署協議，約定交易、結算、風控等業務權責。

第十四條? 會員向其商戶收取費用的標準應符合本市場規定。

第十五條? 會員對其名下的交易承擔全部責任；商戶對自主開戶、經系統核驗確認成功的賬戶項下的交易負全部責任，包括因交易行為產生的盈虧、費用及其對應的一切法律責任。

第四章? 交易業務

第十六條??本市場接受如下種類的交易指令：

（一）限價指令：指執行時必須按限定價格或更優價格成交的指令；

（二）撤銷指令：指市場參與主體要求將某一指定指令撤銷的指令；

（三）本市場規定的其他指令。

第十七條? 現貨業務的交易日是指：每周一至周五（結算時間、國家法定節假日及交易中心公告的休市日除外）。

具體開市、休市、結算時間以本市場公告為準。

各交易日交易時間如下：

交易日	交易時間
星期一	上星期五 18:00-上星期六 2:30，星期一 8:30-15:30
星期二	星期一 18:00-星期二 2:30，星期二 8:30-15:30
星期三	星期二 18:00-星期三 2:30，星期三 8:30-15:30
星期四	星期三 18:00-星期四 2:30，星期四 8:30-15:30
星期五	星期四 18:00-星期五 2:30，星期五 8:30-15:30

如遇法定節假日，交易結算時段可能中斷或順延，交易日可能提前休市。本市場有權對交易結算時間或交易日進行調整，具體以本市場公告或通知為準。本規則所述“日”、“每日”、“本日”、“當日”等，如無特別說明，均指交易日。

第十八條? 交易指令當日有效。在指令成交前，本市場接受市場參與主體對該交易指令的撤銷指令。

第十九條? 現貨訂單的交易價格是指該現貨訂單在最后到期履約日，于基準指定監管倉庫實物履約的含增值稅價格（即倉庫提貨價）。

第二十條? 現貨訂單的實物履約品由本市場在現貨訂單條款中載明。替代品的價格調整標準由本市場另行規定。

第二十一條? 非基準監管/交收倉庫實物履約的價格調整標準由本市場另行規定。

第二十二條? 開盤價是指每日開市時成交的第一筆訂單的價格。

第二十三條? 收盤價是指每日交易的最后一筆現貨訂單成交價格。

第二十四條? 當日結算價是指現貨訂單當日成交價格按照成交量加權的平均價。當日無成交價格的，以上一交易日的結算價作為當日結算價。

第二十五條??新上市商品的掛牌基準價由本市場確定。

第二十六條? 會員與商戶進行現貨訂單的成交和實物履約時，應按規定向本市場交納手續費。手續費標準由本市場另行公布。

第二十七條? 本市場對會員和商戶實行履約資金制度。履約資金是指現貨會員、商戶按規定標準交納的資金，用于交易結算和實物履約。

第二十八條? 會員與商戶應在本市場指定結算銀行/第三方支付機構/清算機構等開設專用資金賬戶，會員與商戶的專用資金賬戶只能用于本市場現貨業務的資金結算。

第二十九條? 買賣申報經本市場交易系統處理成交即生效，其信息通過交易系統發送至會員、商戶的賬戶中。

第三十條? 申報買賣的數量如未能一次全部成交，其余量仍繼續參與當日交易。

第三十一條? 每日交易結束，會員可通過本市場會員服務系統取得成交記錄，商戶可通過本市場交易賬戶取得成交記錄，參與方應及時核對，如有異議應在當日以書面形式向本市場提出。

第五章? 風險控制

第三十二條? 本市場實行現貨訂單持貨規模管理。

現貨訂單持貨規模管理包含單筆最大下單量與最大持貨量兩方面，本市場有權根據市場情況不時的調整現貨商品的單筆最大下單量與最大持貨量，具體標準以屆時生效的市場公告為準。

第三十三條? 本市場對現貨商品價格相對于前一日結算價的漲跌幅實施階梯限制，交易價格不得超出（高于最高或者低于最低）當前實施的階梯限制漲跌幅，超過該漲跌幅的委托報價將被視為無效，不能成交。

當一個交易日內商品連續在當前實施的階梯限制漲跌幅極限價格（限制漲幅內的最高價或限制跌幅內的最低價）成交，并維持至規定時長（稱“限制時間”），或在限制時間內僅有當前實施的階梯限制漲跌幅范圍內且最高（低）價達到極限價格的單向買入（賣出）委托而未成交，則本市場在限制時間結束后實施下一階梯更大的限制漲跌幅。

本市場有權根據市場和商品交易情況不時調整各階梯限制漲跌幅度值，以及各階梯限制漲跌幅的限制時間。具體標準以屆時生效的市場公告為準。

第三十四條? 本市場實行強制調期制度，對會員或商戶的商品訂單數量違規超限的、風險覆蓋率低于規定限度的、或履約資金低于規定限度的，以及發生其他違規行為的，本市場有權對違規會員或商戶采取強制調期措施。會員或商戶持貨被強制調期發生的費用和損失，以及因市場行情原因無法完成強制調期造成的損失擴大部分均由該會員或商戶自行承擔。

本市場制定并根據市場情況不時調整會員與商戶執行強制調期的標準，具體標準以屆時生效的市場公告為準。

第三十五條? 會員對其所屬的所有商戶，以及會員全部自營業務進行風險管理，并負有償付違約交易風險的責任。對于上述所有參與者的全部交易行為所導致的資金不足，本市場有權自現貨會員的資金賬戶中一次性劃撥、扣除并保留進一步追索的權利。

第三十六條? 當商品價格出現同方向連續達到限制漲跌幅或市場風險明顯增大時，本市場可以采取調整限制漲跌幅度等措施釋放交易風險，采取風險控制措施后仍然無法釋放風險時，本市場可宣布進入異常情況，并有權采取進一步的風險控制措施。

第三十七條? 會員無法履約時，本市場有權采取下列保障措施：

（一）暫停訂立業務；

（二）依法處置質押物；

（三）用該會員的會員資格轉讓所得款項和履約資金、其他資金履約賠償；

（四）本市場代其履約后，依法追償；

（五）其他本市場關于現貨會員管理辦法所列明的措施。

第三十八條? 有根據認為會員或者商戶違反本市場業務規則并且對市場正在產生或者將產生重大影響，為防止違規行為后果進一步擴大，本市場可以對該會員采取下列臨時處置措施：

（一）限制入金；

（二）限制出金；

（三）限制訂立訂單；

（四）其他本市場關于現貨會員管理辦法所列明的措施。

第六章? 結算業務

第三十九條? 當日交易結束后，本市場對每一市場參與主體的稅金、手續費、履約資金、貨款、手續費、滯納金等款項進行結算。會員可通過會員服務系統獲取相關的結算數據，商戶可以通過交易終端獲取相關的結算數據。

第四十條? 當日訂立成交的，持貨價即訂立成交價；非當日訂立成交的，持貨價為前一日結算價。

第七章? 實物履約

第四十一條? 實物履約是指交易雙方通過現貨訂單所載商品所有權的轉移，完成現貨訂單商品實物履約義務的過程。會員和商戶在本市場訂立現貨訂單后，可在90天內的任意一天進行交收。最晚交收時間不得晚于訂單訂立時間的90日。

第四十二條? 市場參與主體進行實物履約必須在本市場規定的時間內備齊貨款或提交足額倉單。未在規定時間內備齊貨款的買方或提交足額倉單的賣方，本市場有權判定其出入庫違約。

第四十三條? 現貨訂單結算時，本市場向賣方結算 80%貨款，向買方過戶倉單。

第四十四條? 現貨訂單的結算價為實物出入庫的基準價，也即賣方開具增值稅專用發票的實物單價。

第四十五條? 現貨訂單履約之后的兩個交易日內，賣方須開具增值稅專用發票。如未在規定時間內開具增值稅專用發票，交易所有權判定賣方出入庫違約。

第四十六條? 賣方開具并提交增值稅專用發票信息后，買方須在現貨訂單履約之后的兩個交易日內確認。賣方開具的增值稅專用發票經確認后，本市場在當日結算時向賣方結算剩余的 20%貨款。

第四十七條? 市場參與主體在實物出入庫中發生違約行為，本市場對違約方可實施扣除違約金、賠償金等處罰，標準為實物出入庫全部貨款的 20%。

第四十八條? 會員到期現貨訂單的實物出入庫責任不因其商戶違約而免除，對不履行實物出入庫責任的，本市場有權強制執行。

第四十九條? 買方在收到標準倉單后如有異議，應在本市場規定的時間內至指定監管/交收倉庫完成標準倉單所列標的物的驗收。

第五十條? 發生允許范圍內的數量溢短時，以到期履約結算價計算溢短貨款。

第五十一條? 標準倉單是由本市場統一制定的，指定監管/交收倉庫在完成入庫商品驗收，確認合格后簽發給貨主的現貨提貨憑證，標準倉單經本市場注冊后方可用于交收。

第五十二條? 指定監管/交收倉庫是經本市場指定的為現貨訂單進行實物履約的地點。

第五十三條? 本市場對指定監管/交收倉庫實行年審制。

第五十四條? 指定監管/交收倉庫可在本市場所在地設立辦事機構，在本市場統一協調下處理交收事務。

第五十五條? 指定監管/交收倉庫有下列行為之一的，本市場有權責成其整改或賠償經濟損失，情節嚴重的，取消其指定監管/交收倉庫資格，直至追究法律責任：

（一）出具虛假倉單；

（二）違反本市場業務規則，限制到期履約商品的入庫、出庫；

（三）泄露與交易有關的商業秘密；

（四）參與交易；

（五）其他違反本市場有關規定的行為。

第五十六條? 由于指定監管/交收倉庫的過錯造成標準倉單持有人不能行使或不能完全行使標準倉單權利的，指定監管/交收倉庫應當承擔賠償責任。

第八章? 異常情況處理

第五十七條? 在交易過程中，如果出現以下情形之一的，本市場可以宣布進入異常情況，采取緊急措施化解風險：

（一）地震、水災、火災、疫情等不可抗力或計算機系統故障等不可歸責于本市場的原因導致交易無法正常進行；

（二）會員出現結算、交收危機，對市場正在產生或者將產生重大影響；

（三）本市場規定的其他情況。

出現前條第（一）項異常情況時，本市場可以采取調整開市收市時間、暫停交易的緊急措施；出現前款第（二）、（三）項異常情況時，可以決定采取調整開市收市時間、暫停交易、提高履約資金、限期主動調期、強制調期、限制出金、全市場強制減貨等緊急措施。

第九章? 信息管理

第五十八條? 本市場對當日交易的價格行情以及必要的統計資料等其他有關信息予以發布。

第五十九條? 本市場可能通過交易系統、官方網站、行情服務商等渠道發布同步、延時報價等參考信息，各種信息以本市場交易系統記載的為準。

第六十條? 本市場的行情發布正常，但因公共媒體轉發發生故障，影響市場參與主體交易，本市場不承擔責任。

第六十一條? 市場參與主體不得發布虛假的或帶有誤導性質的信息。

第六十二條? 市場參與主體不得泄露本業務中獲取的其他主體的商業秘密。

第六十三條? 根據監管要求，本市場可以向有關監管部門或其他相關單位提供相關信息，并執行相應的保密規定。

第十章? 監督管理

第六十四條? 為確保市場的公平、公正、公開，維護交易各方正當利益，本市場對涉及交易的業務活動進行監督管理。

第六十五條? 本市場監督管理的主要內容是：

（一）監督本市場規則制度的落實執行情況，控制市場風險；

（二）監督市場參與主體的業務行為；

（三）監督市場參與主體業務的財務、資信狀況；

（四）調解、處理交易交收糾紛，調查處理各種違規事件；

（五）協助司法機關、行政執法機關依法執行公務；

（六）對其他違背“公平、公正、公開”原則，制造市場風險的行為進行監管。

第六十六條? 本市場履行監督管理職責時可按有關規定行使調查、取證等權利，市場參與主體應當配合。

第六十七條? 為維護良好的市場秩序，本市場設立合規管理委員會，負責本市場的合規管理、評估違規行為及決定涉及市場參與主體資格的制裁措施。

第六十八條? 本市場制定合規管理辦法，對市場參與主體的業務行為進行規范，并依規對市場參與主體違規行為進行處理。

第六十九條? 市場參與主體應當接受本市場對其參與本市場業務的監督管理。對于不如實提供資料、隱瞞事實真相、故意回避等不配合或妨礙本市場工作人員行使職權的，本市場可按有關規定采取必要的業務限制措施或制裁。

第七十條? 市場參與主體在從事本市場相關業務時涉嫌重大違約違規，本市場尚在調查的，為防止違約違規行為后果進一步擴大，本市場可采取相應措施。

第十一章?? 爭議解決

第七十一條? 市場參與主體（含商戶、會員、指定監管/交收倉庫、指定結算銀行/支付機構/結算機構等）之間因本市場現貨業務所生的糾紛，可自行協商解決，也可提請本市場調解。

第七十二條? 任何市場參與主體因參與本市場現貨業務而與本市場及/或其他市場參與主體中的一方或多方發生合同糾紛和其他財產權益糾紛的，可友好協商解決。協商不成的，爭議各方均一致同意將該等糾紛提交上海國際經濟貿易仲裁委員會（上海國際仲裁中心）依據該仲裁機構屆時有效的仲裁規則進行仲裁。仲裁裁決是終局的，對各方均具有約束力。

第十二章?? 附則

第七十三條? 本規則對全部市場參與主體具有約束力。

第七十四條? 本市場可根據業務開展情況對本規則不時進行修訂或制定實施細則。

第七十五條? 本規則解釋權屬于本市場。

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