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會員合規(guī)管理辦法

2017-06-19

上海華通鉑銀交易市場有限公司會員合規(guī)管理辦法

第一章????總則

第一條??為加強會員管理，規(guī)范交易行為，保護市場參與者的合法權(quán)益，根據(jù)《上海華通鉑銀交易市場有限公司現(xiàn)貨掛牌業(yè)務(wù)規(guī)則》、《上海華通鉑銀交易市場有限公司會員資格管理制度》等有關(guān)規(guī)定，本著“公平、公開、公正”的基本原則制定本辦法。

第二條??本辦法適用于上海華通鉑銀交易市場有限公司（以下簡稱“本市場”）的全體會員。

第三條??本市場根據(jù)公平、公正的原則，以事實為依據(jù)，對會員違規(guī)違約的行為進行調(diào)查、認(rèn)定和制裁。

第四條??本市場根據(jù)職責(zé)分工需要指定相關(guān)部門調(diào)查、認(rèn)定違規(guī)違約行為，并決定相應(yīng)的制裁措施，相關(guān)部門統(tǒng)稱為合規(guī)管理部門，具體實施人員統(tǒng)稱為合規(guī)管理人員。

第二章????會員行為的合規(guī)檢查

第五條??合規(guī)檢查是指本市場根據(jù)相關(guān)規(guī)章制度和會員協(xié)議，對會員業(yè)務(wù)活動合規(guī)性進行監(jiān)督和檢查的行為。

第六條??合規(guī)檢查包括常規(guī)檢查、專項檢查與不定期檢查。

常規(guī)檢查是指通過檢查業(yè)務(wù)文檔、財務(wù)資料等對風(fēng)險管理及其他日常業(yè)務(wù)合規(guī)性的事后監(jiān)督與核查。

專項檢查是指根據(jù)合規(guī)管理的需要針對會員某項、某類型、某階段業(yè)務(wù)或者投訴、舉報等進行調(diào)查或檢查。

不定期檢查是指本市場認(rèn)為必要時，對會員開展業(yè)務(wù)情況進行的臨時性檢查。

第七條??合規(guī)檢查采取的形式有電話調(diào)查、現(xiàn)場檢查、由會員提交自查報告、專項說明等形式。

第八條??會員應(yīng)當(dāng)自覺地接受本市場的監(jiān)督和檢查，配合本市場進行合規(guī)檢查，按本市場要求及時、如實提供文件和資料。合規(guī)管理人員進行合規(guī)檢查時，可以行使下列職權(quán)：

（一）??查閱、復(fù)制相關(guān)的文件、資料；

（二）??約談相關(guān)人員，要求其對有關(guān)事項作出口頭或書面說明；

（三）??檢查并可復(fù)制會員的交易、結(jié)算及財務(wù)等業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)；

（四）??口頭或書面方式制止、糾正違規(guī)行為；

（五）??為確保合規(guī)管理人員通過合規(guī)檢查獲得真實反饋，保障交易各方合法權(quán)益所必需的其他合法、合規(guī)的權(quán)利。

第九條??合規(guī)管理部門依據(jù)本條規(guī)定程序開展常規(guī)檢查工作。合規(guī)管理部門收到會員提交的業(yè)務(wù)文檔、財務(wù)資料后，采取資料分析核查等形式，對會員日常業(yè)務(wù)的合規(guī)性進行檢查，發(fā)現(xiàn)會員違反本市場有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和制度等有關(guān)規(guī)定的，可以認(rèn)定會員存在違規(guī)行為。

第十條??合規(guī)管理部門依據(jù)本條規(guī)定程序開展專項檢查工作。根據(jù)本市場或會員交易情況，合規(guī)管理部門經(jīng)初步判斷會員某項、某類型、某階段業(yè)務(wù)出現(xiàn)異常，或者合規(guī)管理部門接到投訴后，經(jīng)審核符合投訴受理條件的，合規(guī)管理部門有權(quán)對會員進行調(diào)查或現(xiàn)場檢查，發(fā)現(xiàn)會員違反本市場有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和制度等有關(guān)規(guī)定的，可以認(rèn)定會員存在違規(guī)行為。

第十一條??合規(guī)管理部門依據(jù)本條規(guī)定程序開展不定期檢查工作。合規(guī)管理部門認(rèn)為必要時，有權(quán)就會員開展本市場業(yè)務(wù)的合規(guī)性進行隨機或臨時性檢查，發(fā)現(xiàn)會員違反本市場有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和制度等有關(guān)規(guī)定的，可以認(rèn)定會員存在違規(guī)行為。

第十二條??會員涉嫌違規(guī)的，在確認(rèn)違規(guī)行為之前，為防止違規(guī)行為后果進一步擴大，本市場可對會員采取下列臨時性業(yè)務(wù)限制措施：

（一）??暫停會員新訂立訂單權(quán)限；

（二）??限制凈持貨量；

（三）??限制出金；

（四）??暫停會員資格。

第三章????違規(guī)處理

第十三條??本市場認(rèn)定會員存在違規(guī)行為后，依據(jù)本辦法對會員采取相應(yīng)制裁措施。本市場在認(rèn)定違規(guī)行為前對會員采取臨時性限制性措施的，如認(rèn)定會員存在違規(guī)行為，可解除對其實施的臨時性業(yè)務(wù)限制措施并根據(jù)違規(guī)行為給予相應(yīng)制裁；如認(rèn)定會員不構(gòu)成違規(guī)，則解除對其實施的臨時性業(yè)務(wù)限制措施。

第十四條??會員有多項違規(guī)行為的，各項應(yīng)為分別評估，制裁措施并行。多次違規(guī)的，從重或加重制裁。

第十五條??對于不同的會員違規(guī)情形，本市場可以對該會員實施如下制裁措施：

（一）?????將其違規(guī)行為向本市場公開通報；

（二）?????暫停其新訂立訂單權(quán)限；

（三）?????限制凈持貨量；

（四）?????暫停會員資格；

（五）?????終止會員資格；

（六）?????強制轉(zhuǎn)讓會員資格。

第十六條??會員具有下列違規(guī)行為之一的，本市場可對其實施本辦法第十五條第（一）款的制裁措施：

（一）?????發(fā)生經(jīng)營范圍、住所地、注冊資本、法定代表人、股東、高管人員等變更，變更后5個工作日內(nèi)未及時向本市場備案；

（二）?????本市場或有權(quán)機構(gòu)認(rèn)為應(yīng)當(dāng)處置的其他情形。

第十七條??會員具有下列違規(guī)行為之一的，本市場可對其實施本辦法第十五條第（二）款的制裁措施：

（一）?????未按時足額繳納本市場規(guī)定各項費用；

（二）?????本市場或有權(quán)機構(gòu)認(rèn)為應(yīng)當(dāng)處置的其他情形。? ? ?

第十八條??會員具有下列違規(guī)行為之一的，本市場可對其實施本辦法第十五條第（三）款的制裁措施：

（一）?????未按時足額繳納本市場規(guī)定各項費用；

（二）?????未按本市場要求披露相關(guān)信息；

（三）?????會員發(fā)生單個或群體投訴事項、發(fā)生50萬元以上訴訟或仲裁糾紛（涉及其他會員糾紛的則不受金額限制）、被公安部門立案偵查或采取限制措施，已經(jīng)或可能造成影響本市場聲譽、損害他人利益或危害社會等情形且未及時向本市場書面說明；

（四）?????本市場或有權(quán)機構(gòu)認(rèn)為應(yīng)當(dāng)處置的其他情形。

第十九條??會員具有下列違規(guī)行為之一的，本市場可對其實施本辦法第十五條第（四）款的制裁措施：

（一）?????未能通過會員年檢；

（二）?????出租會員資格，將會員資格賦予的權(quán)利出租、委托給他人而未向本市場備案；

（三）?????不按照本市場規(guī)定，實質(zhì)轉(zhuǎn)讓會員資格；

（四）????會員財務(wù)管理不善，長期虧損，經(jīng)營狀況不佳或清償能力明顯下降；

（五）?? ?向本市場報送材料存在不真實記載或虛假信息；

（六）? ??拒不配合本市場合規(guī)檢查；

（七）??? 采用不正當(dāng)手段隱瞞事實，妨礙合規(guī)檢查；

（八）??? 拒不執(zhí)行本市場決議決定；

（九）??? 會員無正當(dāng)理由連續(xù)三個月沒有交易的；

（十）??? 惡意操作，給本市場交易系統(tǒng)造成損害；

（十一）?從事使他人誤解為本市場授權(quán)從事的非法活動；

（十二）?存在被本市場認(rèn)定的異常交易行為；

（十三）本市場或有權(quán)機構(gòu)認(rèn)為應(yīng)當(dāng)處置的其他情形。

第二十條??會員具有下列違規(guī)行為之一的，本市場可對其實施本辦法第十五條第（五）款的制裁措施：

（一）?????通過資金優(yōu)勢或內(nèi)幕消息惡意操縱市場；

（二）?????會員在現(xiàn)貨交收環(huán)節(jié)蓄意違約，妨礙實物交收正常進行；

（三）?????以本市場業(yè)務(wù)名義從事非本市場業(yè)務(wù)，對本市場聲譽造成負面影響；

（四）?????出現(xiàn)資金、人員和設(shè)備嚴(yán)重不足，管理混亂等情形，不具備持續(xù)成為本市場會員所需的基本條件；

（五）?????本市場或有權(quán)機構(gòu)認(rèn)為應(yīng)當(dāng)處置的其他情形。

第二十一條??會員具有下列違規(guī)行為之一的，本市場可對其實施本辦法第十五條第（六）款的制裁措施：

（一）?????因違法行為被制裁或執(zhí)行，導(dǎo)致不能繼續(xù)承擔(dān)會員義務(wù)或不能償還其在本市場產(chǎn)生的債務(wù)；

（二）?????因交易風(fēng)險導(dǎo)致在本市場負債且未在3個月補足資金償清負債；

（三）?????本市場或有權(quán)機構(gòu)認(rèn)為應(yīng)當(dāng)處置的其他情形。

第二十二條??本市場對會員違規(guī)行為做出的制裁決定書以書面形式發(fā)出。

第二十三條??制裁決定書應(yīng)包括以下內(nèi)容：

（一）?????會員（當(dāng)事人）的名稱、住所（地址）；

（二）?????違規(guī)事實；

（三）?????制裁措施和依據(jù)；

（四）?????制裁的實施方式和期限；

（五）?????做出制裁決定的日期。

第二十四條??會員應(yīng)當(dāng)在本市場規(guī)定期限內(nèi)整改完畢并向合規(guī)管理部門提交整改結(jié)果報告。本市場合規(guī)管理部門對會員整改結(jié)果進行驗收。驗收合格的，合規(guī)管理部門應(yīng)當(dāng)自驗收合格之日起3個工作日內(nèi)解除對會員采取的制裁措施。會員逾期未改正或者經(jīng)過整改仍不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)未能通過驗收的，合規(guī)管理部門可視其情節(jié)采取進一步的制裁措施。

第四章????附則

第二十五條??本辦法未作規(guī)定的違規(guī)行為處理，適用本市場其他相關(guān)規(guī)則的規(guī)定或參照本辦法。

第二十六條??本辦法由上海華通鉑銀交易市場有限公司制訂、修訂并負責(zé)解釋。

第二十七條??本辦法自2015年11月23日起生效。

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